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[快讯]鹏华环保产业发布2019年半年报 收益为4.27%

来源:网络整理 人气:次浏览 发布时间:2020-05-20

 
  CFi.CN讯:鹏华基金管理有限公司公布鹏华环保产业鹏华环保产业股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要。

3.1.1期间数据和指标报告期(2019年
1月
1日-2019年
6月
30日)
本期已实现收益
17,475,502.00
本期利润
12,383,437.10
加权平均基金份额本期利润
0.0771
本期基金份额净值增长率
4.27%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2019年
6月
30日)
期末可供分配基金份额利润
0.4077
期末基金资产净值
228,686,128.31
期末基金份额净值
1.491

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

表中的“期末”均指报告期最后一日,即
6月
30日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率

份额净值
增长率标
准差

业绩比较基
准收益率

业绩比较基准
收益率标准差

①-③②-④
过去一个月
0.13% 0.99% 0.48% 1.18% -0.35% -0.19%
过去三个月
-9.80% 1.43% -8.70% 1.50% -1.10% -0.07%




鹏华环保产业股票
2019年半年度报告摘要

过去六个月
4.27% 1.47% 11.46% 1.48% -7.19% -0.01%
过去一年
-4.73% 1.34% -6.04% 1.35% 1.31% -0.01%
过去三年
0.74% 1.08% -22.51% 1.04% 23.25% 0.04%
自基金成立
起至今
49.10% 1.62% 5.36% 1.46% 43.74% 0.16%

注:业绩比较基准=中证环保产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。



3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同于
2014年
03月
07日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。



3.3其他指标
注:无。





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2019年半年度报告摘要

§4管理人报告


4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于
1998年
12月
22日,业务范围包括基金募集、基金销售、
资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末,公司股东由国信证券股份有限公司、
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展
有限公司组成,公司性质为中外合资企业。公司原注册资本
8,000万元人民币,后于
2001年
9月完成增资扩股,增至
15,000万元人民币。截止到
2019年
6月,公司管理资产总规模达到
5,644.95亿元,管理
159只公募基金、10只全国社保投资组合、4只基本养老保险投资组合。



4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名职务
任本基金的基金经理(助理)
期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
郑川江
本基金基
金经理
2015-06-05 -10
郑川江先生,国籍
中国,经济学硕士,
10年证券基金从业
经验。历任鹏华基
金管理有限公司研
究员,长城证券研
究所研究员、所长
助理;2015年
2月
加盟鹏华基金管理
有限公司,任职于
研究部,从事行业
研究工作。2015年
06月担任鹏华环保
产业股票基金基金
经理,2016年
01月至
2017年
03月担任鹏华健康
环保混合基金基金
经理,2016年
06月至
2019年
04月担任鹏华动力
增长混合(LOF)基
金基金经理,
2017年
04月至
2017年
09月担任
鹏华新能源产业混





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2019年半年度报告摘要

合基金基金经理,
2017年
07月至
2019年
04月担任
鹏华优质治理混合
(LOF)基金基金经
理,2019年
04月
担任鹏华优选回报
混合基金基金经理。

郑川江先生具备基
金从业资格。本报
告期内本基金基金
经理未发生变动。


注:1.任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,
任职日期为基金合同生效日。



2.证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。



4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。



4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的
5%的情况。



4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
二季度宏观经济环境相对平稳,去年底开始的地产和基建等刺激政策开始逐渐减弱,宽松货
币政策在季度初期有所恢复,后期随着包商银行事件出来后货币政策再次放松。五月份中美贸易
战冲突爆发后,市场的风险偏好迅速下降,对于政治、经济和科技的担忧显著提升。在这样的
大环境下,我们组合保持一定的均衡,加大了环保、新能源和新能源汽车龙头和优秀个股的配置,




鹏华环保产业股票
2019年半年度报告摘要

同时重点关注了项目储备丰富,市场关注度不高的民营上市公司。由于资金面比较充裕,经营业
绩稳定、估值低、分红率高的企业的长期价值我们也比较看好。



4.4.2报告期内基金的业绩表现
鹏华环保产业股票组合净值增长率
4.27%;业绩比较基准增长率
11.46%;同期上证综指涨跌幅

19.4468%,深证成指涨跌幅为
26.7760%,沪深
300指数涨跌幅为
27.0683%。



4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
往后看,市场行情还是会围绕公司经营业绩展开。从
6月份一些龙头公司的经营数据看,总
体情况还是比较超预期的,龙头公司的优势更加明显。基金整体将维持二季度的持仓结构不变,
个股上做一些微调。



4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述

(1)日常估值流程
基金的估值由基金会计负责,基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体,独立建
账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及
帐务处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司
与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式,每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银
行进行核对;每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会
计核算岗外,还设有基金会计复核岗位,负责基金会计核算的日常事后复核工作,确保基金净值
核算无误。


配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格,在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。


(2)特殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的
相关规定,该公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组,成员由基金经理、行业研究员、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。



2、基金经理参与或决定估值的程度

基金经理不参与或决定基金日常估值。


基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论,发表相关意见和建议,与估值小组成员共同

商定估值原则和政策。





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2019年半年度报告摘要

3、该公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。



4.定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、截止本报告期末,本基金期末可供分配利润为
62,547,047.41元,期末基金份额净值


1.491元。

2、本基金本报告期内未进行利润分配。

3、根据相关法律法规及本基金基金合同的规定,本基金管理人将会综合考虑各方面因素,
在严格遵守规定前提下,对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。



4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。



§5托管人报告


5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。



5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监
督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。


报告期内,本基金未实施利润分配。



5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



§6半年度财务会计报告(未经审计)


6.1资产负债表
会计主体:鹏华环保产业股票型证券投资基金
报告截止日:2019年
6月
30日

单位:人民币元

资产
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日




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2019年半年度报告摘要

资产:
银行存款
40,251,648.37 14,093,014.27
结算备付金
547,521.14 2,267,448.04
存出保证金
178,865.46 156,666.43
交易性金融资产
188,980,839.76 208,688,335.92
其中:股票投资
188,980,839.76 208,459,684.50
基金投资
--
债券投资
-228,651.42
资产支持证券投资
--
贵金属投资
--
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
--
应收证券清算款
-16,075,118.64
应收利息
8,480.33 2,354.55
应收股利
--
应收申购款
65,932.77 52,825.68
递延所得税资产
--
其他资产
--
资产总计
230,033,287.83 241,335,763.53
负债和所有者权益
本期末
2019年
6月
30日
上年度末
2018年
12月
31日
负债:
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
-1,315,245.24
应付赎回款
271,839.04 131,127.72
应付管理人报酬
280,380.31 306,991.79
应付托管费
46,730.08 51,165.30
应付销售服务费
--
应付交易费用
448,850.98 325,986.92
应交税费
0.32 2.43
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
299,358.79 350,144.34
负债合计
1,347,159.52 2,480,663.74
所有者权益:
实收基金
153,421,888.06 167,002,379.54
未分配利润
75,264,240.25 71,852,720.25
所有者权益合计
228,686,128.31 238,855,099.79
负债和所有者权益总计
230,033,287.83 241,335,763.53




鹏华环保产业股票
2019年半年度报告摘要

注:报告截止日
2019年
6月
30日,基金份额净值
1.491元,基金份额总额
153,421,888.06份。



6.2利润表
会计主体:鹏华环保产业股票型证券投资基金
本报告期:2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
单位:人民币元

项目附注号
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
一、收入
16,438,727.70 -32,187,690.15
1.利息收入
135,573.26 204,826.92
其中:存款利息收入
129,378.65 165,516.83
债券利息收入
370.16 -
资产支持证券利息收

--
买入返售金融资产收

5,824.45 39,310.09
其他利息收入
--
2.投资收益(损失以“-”填
列)
21,340,590.03 5,715,155.27
其中:股票投资收益
20,548,535.12 3,239,688.29
基金投资收益
--
债券投资收益
34,102.10 -
资产支持证券投资收

--
贵金属投资收益
--
衍生工具收益
--
股利收益
757,952.81 2,475,466.98
3.公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)
-5,092,064.90 -38,193,624.53
4.汇兑收益(损失以“-”号
填列)
--
5.其他收入(损失以“-”号
填列)
54,629.31 85,952.19
减:二、费用
4,055,290.60 4,432,666.51
1.管理人报酬
6.4.8.2.1 1,842,257.35 2,146,661.03
2.托管费
6.4.8.2.2 307,042.98 357,776.85
3.销售服务费
6.4.8.2.3 --
4.交易费用
1,802,142.07 1,748,330.60
5.利息支出
--
其中:卖出回购金融资产支

--




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2019年半年度报告摘要

6.税金及附加
1.31 -
7.其他费用
103,846.89 179,898.03
三、利润总额(亏损总额以“”

号填列)
12,383,437.10 -36,620,356.66
减:所得税费用
--
四、净利润(净亏损以“”

号填列)
12,383,437.10 -36,620,356.66

6.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:鹏华环保产业股票型证券投资基金
本报告期:2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
单位:人民币元

项目
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
167,002,379.54 71,852,720.25 238,855,099.79
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
-12,383,437.10 12,383,437.10
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减少以
“-”号填列)
-13,580,491.48 -8,971,917.10 -22,552,408.58
其中:1.基金申
购款
11,869,187.20 6,799,444.80 18,668,632.00
2.基金赎
回款
-25,449,678.68 -15,771,361.90 -41,221,040.58
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号
填列)
---
五、期末所有者
权益(基金净值)
153,421,888.06 75,264,240.25 228,686,128.31
项目
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日





鹏华环保产业股票
2019年半年度报告摘要

实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
183,734,888.33 142,938,055.74 326,672,944.07
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
--36,620,356.66 -36,620,356.66
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减少以
“-”号填列)
-15,996,609.93 -11,544,479.33 -27,541,089.26
其中:1.基金申
购款
17,728,481.49 11,993,486.08 29,721,967.57
2.基金赎
回款
-33,725,091.42 -23,537,965.41 -57,263,056.83
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号
填列)
---
五、期末所有者
权益(基金净值)
167,738,278.40 94,773,219.75 262,511,498.15

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告
6.1至
6.4财务报表由下列负责人签署:

邓召明苏波郝文高
基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况

鹏华环保产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2013]第
1345号《关于核准鹏华环保产业股票型证券投资基金募
集的批复》核准,由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华环
保产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。

本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集
840,606,007.08元,经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字




鹏华环保产业股票
2019年半年度报告摘要

(2014)第
106号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《鹏华环保产业股票型证券投资基金
基金合同》于
2014年
3月
7日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为
841,094,897.79份
基金份额,其中认购资金利息折合
488,890.71份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管
理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同》的有
关规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的股票、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工
具。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
80%-95%,投资于环保产业的上市公司发行
的股票占非现金资产的比例不低于
80%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的
3%;
投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较基准为:中证环保产业指数收益率
×80%+中证综合债指数收益率×20%。



6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于
2006年
2月
15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定
(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露
XBRL模板第
3号》、中国证券投资基金业协会
(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华环保产业股票型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。


本财务报表以持续经营为基础编制。



6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金
2019年上半年财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金
2019年
6月
30日的财务状况以及
2019年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。



6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。



6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。



6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税





鹏华环保产业股票
2019年半年度报告摘要

[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税
[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:


(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照
3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在
2018年
1月
1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增
值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以
2018年
1月
1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年
12月
31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。



(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利
收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在
1个月以内(含
1个月)
的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在
1个月以上至
1年(含
1年)的,暂减按
50%计入应纳税所得额;持股期限超过
1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按
50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用
20%的税率计征
个人所得税。

(4)基金卖出股票按
0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。





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2019年半年度报告摘要

6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。



6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司(“鹏华基金公司”
)
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司(“国信证券”


基金管理人的股东、基金代销机构

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。



6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
-

6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
金额单位:人民币元

关联方名称
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
(%)
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
(%)
国信证券
295,761,707.49 24.71 --

6.4.8.1.2债券交易
注:无。



6.4.8.1.3债券回购交易
注:无。



6.4.8.1.4权证交易
注:无。



6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元





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2019年半年度报告摘要

关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例(%)
期末应付佣金余

占期末应付佣金
总额的比例(%)
国信证券
269,529.57 24.98 92,655.00 20.64
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例(%)
期末应付佣金余

占期末应付佣金
总额的比例(%)

注:1、佣金的计算公式

上海证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券
商承担的费用

深圳证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券
商承担的费用

(佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。)


2、本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租用
协议》。根据协议规定,上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。



6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位:人民币元

项目
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,842,257.35 2,146,661.03
其中:支付销售机构的客户维护

888,329.33 1,021,783.64

注:1、支付基金管理人鹏华基金的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提,逐日
累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%÷当年
天数。

2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人依据销售机构销售基金的保有
量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,
客户维护费从基金管理费中列支。





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6.4.8.2.2基金托管费
单位:人民币元

项目
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费
307,042.98 357,776.85

注:支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为
0.25%,逐日计提,按月支付。

日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。



6.4.8.2.3销售服务费
注:无。



6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。



6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。



6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金本报告期末及上年度末除本基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。



6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元

关联方名称
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国建设银行
40,251,648.37 116,356.02 12,934,849.14 156,853.31

6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与本管理人、管理人控股股东、托管人、委托
人及委托人控股股东承销的证券。



6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。






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6.4.9期末(2019年
6月
30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元


6.4.9.1.1受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通

流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:
股)
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300788
中信出

2019

6月
27日
2019

07月
05日
新股流通
受限
14.85 14.85 1,55623,106.6023,106.60 -

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:无。



6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
注:无。



6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
无。



6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。



§7投资组合报告


7.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元

序号项目金额
占基金总资产的比例
(%)
1权益投资
188,980,839.76 82.15
其中:股票
188,980,839.76 82.15
2基金投资
--
3固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售金融资
--





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7银行存款和结算备付金合计
40,799,169.51 17.74
8其他各项资产
253,278.56 0.11
9合计
230,033,287.83 100.00

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元

代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
5,696,371.60 2.49
C制造业
79,933,241.42 34.95
D电力、热力、燃气及水生产和
供应业
48,740,281.69 21.31
E建筑业
--
F批发和零售业
--
G交通运输、仓储和邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服
务业
6,859,896.51 3.00
J金融业
36,066,952.20 15.77
K房地产业
7,762,824.00 3.39
L租赁和商务服务业
33,165.74 0.01
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
3,865,000.00 1.69
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.01
S综合
--
合计
188,980,839.76 82.64

7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。



7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元

序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值(元)占基金资产净值比例
(%)
1 601318中国平安
193,120 17,112,363.20 7.48
2 002250联化科技
1,279,858 14,193,625.22 6.21




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2019年半年度报告摘要

3 600027华电国际
3,460,007 13,044,226.39 5.70
4 600900长江电力
693,387 12,411,627.30 5.43
5 601398工商银行
1,936,500 11,405,985.00 4.99
6 600438通威股份
636,700 8,952,002.00 3.91
7 300750宁德时代
128,016 8,817,742.08 3.86
8 600674川投能源
983,400 8,752,260.00 3.83
9 603301振德医疗
406,000 8,444,800.00 3.69
10 600236桂冠电力
1,313,900 7,962,234.00 3.48

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